Галерея

"КОМПЛАЕНС, ПРОТИВОДЕЙСТВИЕ МОШЕННИЧЕСТВУ И КОРРУПЦИИ В ФИНАНСОВЫХ ИНСТИТУТАХ", 12-13 марта, Москва

Уникальное мероприятие, точечно направленное на развитие комплаенс-функции в финансовых институтах прошло в Москве, в деловом центре города, в одном из самых фешенебельных отелей «Ренессанс Москва Монарх Центр».


В одном зале собрались представители крупнейших финансовых институтов России и ближнего зарубежья. На протяжении двух дней комплаенс-офицеры, руководители служб внутреннего аудита и внутреннего контроля делились самыми свежими практиками в реализации последних законодательных изменений в части разделения функционала внутреннего контроля и внутреннего аудита, а также делились кейсами по противодействию отмывания денежных средств, полученных преступным путем.


Первый день конференции был открыт ведущим модератором – Дмитрием Никитиным, международным экспертом в сфере комплаенс. Дмитрий выделил основную тематику дня, а также презентовал свою практику реорганизации служб внутреннего контроля и внутреннего аудита в связи с изменениями в положении 242-П ЦБ РФ. Дмитрий дал четкие разъяснения по вновь сформулированным и модифицированным определениям и подробно рассказал о том, как наиболее эффективно данные службы могут между собой взаимодействовать.


АМБ Банк в лице Руководителя службы внутреннего контроля, Андрея Мещерского, поделился практикой управления рисками легализации и видами рисков в разрезе клиентов в рамках Федерального Закона № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» с редакцией от 21.07.2014 года.


В связи с легализацией функции комплаенс, банки различных направлений представили свои практики построения комплаенс внутри организации, подробнее о взаимодействии подразделений для противодействия мошенничеству и коррупции рассказал Виталий Угольков, руководитель направления Рисков компании Thomson Reuters, представив также практический пример выявленной схемы мошенничества.


Сразу после делового обеда представители банков Интеза, Нордеа и Совкомбанка приняли участие в панельной дискуссии о роли комплаенс-менеджера и функции комплаенс в целом. Специалисты высказали свою точку зрения относительно оптимального разграничения полномочий и развития функции комплаенс после вступления в силу последних законодательных изменений.
Участникам конференции была представлена интересная презентация Руководителя департамента комплаенс итальянского банка Интеза, Ирины Пономеревой, объясняющей и наглядно демонстрирующей экономический эффект от внедрения функции комплаенс. Далее иностранные банки, такие как Сумитомо Мицуи Рус Банк и Нордеа поделились своей многолетней практикой осуществления комплаенс-контроля с позиции банков различных стран, при этом представленных в России.


Итоги первого насыщенного дня конференции были подведены в рамках круглого стола по взаимодействию СВА и СВК с риск-менеджментом финансовой организации. Активное участие в обсуждении принял и зал в рамках сессии открытых вопросов.
Модератором второго дня конференции выступила Екатерина Каганова, начальник департамента внутреннего контроля Газпромбанка. Открыл второй день своим живым выступлением Директор Центра этики бизнеса и комплаенс, Анатолий Якорев. В своем выступлении Анатолий рассказал о том, как грамотно преподнести и внедрить в корпоративную культуру новое должное лицо и сами комплаенс-процедуры. Сама же Екатерина Каганова представила подход Газпромбанка к осуществлению комплаенс-контроля в соответствии с FATCA, обозначив основные точки соприкосновения FATCA с российским законодательством. 


Далее последовал блок по очень чувствительной и важной для банков теме  глобальных экономических санкции. В рамках блока своими наработками поделилась Группа Компаний Консалтика в лице дочерней компании  Prime Source, инвестиционный банк Открытие Капитал и Росбанк, который представил уникальную практику действия комплаенс в кредитном процессе. Дискуссия продолжилась в рамках круглого стола по теме управления комплаенс-рисками в период экономических санкций.


В завершение конференции выступил представитель Московской Биржи, Антон Савушкин, он рассказал о практической реализации требований законодательства о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком, а также о мониторинге нестандартных сделок.
Все участники высоко оценили организацию мероприятию, высокую степень интерактивности и информативности контента мероприятия.
 

Компания IC Energy благодарит всех спикеров и участников мероприятия за активное участие, помощь в организации мероприятия и за высокие оценки нашей работы!

© 2005-2015 IC I Energy
IC ENERGY Limited
91 Brick Lane, 
London, E1 6QL
United Kingdom

 

Сайт разработан в студии Lepshey